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风险管理是公司生存的基础,客户信任的基石,长期投资的护卫。合规风险的核心是认识到“黑天鹅事件会发生,个人能力有边界“。


或恪投资建立风险控制委员会、风控法务部、各部门风险管理岗三个层面的自上而下垂直型风险控制机构,对各项业务的事前、事中、事后风险进行统一管理。各部门负责人为本部门风险管理第一责任人。


主观多头策略方面。投资经理本身是风险管理的第一道防线。能够做到每日根据风控指标自查,投资风控经理根据投委会授权,在产品出现明显回撤时,通过提醒、例会讨论,直接强制平仓来控制风险。


量化策略(深度学习选股与择时)方面。坚持多策略,紧密跟踪评估策略有效性。在相关指标超过阀值时,执行策略更替。


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